미국주식 SEC EDGAR 기업 공시 보고서 정리[10-K,10-Q,8-K,Form3,4,5,DEF-14A[Proxy],13D,13G,13F, DEFM-14A,S-4,FORM10-12]

SEC EDGAR 기업 공시 시스템 보고서 정리

보고서	해설	목적
10-K	미국에서 증권거래의 대상이 된 기업들이 미국 증권거래위원회에 1년에 한번씩 반드시 공시하여야 하는 서류. 가장 기본적인 공시 양식으로, 한국의 사업보고서에 대응되는 양식	사업의 전체적인 내용을 알고 싶을 때
10-Q	미국에서 증권거래의 대상이 된 기업들이 미국 증권거래위원회(SEC)에 각 분기가 끝나고 45일 내에 한번씩 반드시 공시하여야 하는 서류. 한국의 분기보고서에 대응되는 양식	분기 사업에 대한 내용을 알고 싶을 때
8-K	SEC규정 아래 분기(10-q),연간(10-k) 제출기간이 아닐 때 투자자가 반드시 알아야 하는 중요한 사안이 발생할 경우 공시하는 보고서	예측불허 사건들(파산, 구조조정,유상증자 등)을 신속히 확인하고 싶을 때
DEF-14A[Proxy]	매년 정기총회 전 작게는 이사회 변경에 투표를 하거나 크게는 투표가 필요한 안건에 위임장을 권유하는 보고서.	기업 경영진을 자세하 알고 싶을 때
SC 13D	미국증권법상 상장 기업 지분을 5% 이상 보유한 주체는 지분 거래 기준일로부터 10일 이내에 반드시 SEC에 신고해야하는 보고서	5% 이상 지분 보유자의 주식 매입 의도를 확인 하고 싶을 때
SC 13G	13D 대신 제출하는 간소한 보고서. SEC규정에 따라 보유 지분으로 회사에 영향력을 행사할 의도가 없음을 증명하고 일정 자격 요건을 갖춰야 한다.	5% 이상 지분 보유자의 주식 매입 의도를 확인 하고 싶을 때
13F	미국증권법상 자산 규모가 1억달러 이상인 기관이 SEC에 제출하는 보유 지분 현황 보고서. 분기 말 45일 이내에 공시해야한다.	기관 플레이어들이 어떻게 움직이는지 보고 투자를 판단하는 데 참고하고 싶을 때
Form3	인사이더가 처음 지분을 획득했을 때 공개하는 자료로 지분율 최초 공시라고도 한다. 기업 인사이더로 등재하는 순간 10일 이내에 반드시 공시해야 하는 보고서	기업의 내부자의 최초 지분보유 현황을 알고 싶을 때
Form4	Form3 제출 이후 보유 지분 변경 요인이 되는 주식 매매일을 기준으로 2거래일 이내에 반드시 SEC에 제출해야하는 보고서	기업의 내부자가 자사주를 매수 혹은 매도하고 있는지 알고 싶을 때
Form5	해당 연도 보유 지분의 변경 사항과 최종 지분 상황을 정리한 보고서. 회계연도가 끝나고 45일 이내에 공시해야한다.	해당년도 기업의 내부자의 지분보유 현황을 알고 싶을 때
S-4	인수합병에 관한 내용이 담긴 가장 상세한 보고서	인수합병에 대한 모든 내용을 알고 싶을 때
DEFM-14A	합병 또는 인수와 관련된 확정 위임장권유신고서. 인수와 합병에 관련하여 회사의 주주에게 발송되는 보고서	인수합병에 대한 요점을 알고 싶을 때
FORM10-12B	기업분할 승인을 위해 SEC에 공시해야하는 보고서	기업분할에 대한 내용을 알고 싶을 때

 

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